12月23日，资本邦了解到，新三板企业锦波生物(832982.NQ)于近日发布了申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案公告。

公告显示，2021年12月22日，山西锦波生物医药股份有限公司(以下简称“公司”)与中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)签订《山西锦波生物医药股份有限公司与中信证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市项目之辅导协议》。

2021年12月22日，中信证券向中国证券监督管理委员会山西监管局(以下简称“山西证监局”)报送了辅导备案申请材料，辅导机构为中信证券。

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

公司为在全国中小企业股份转让系统连续挂牌满12个月的创新层公司。根据公司已披露的《2020年年度报告》，公司2019年度、2020年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据)分别为37,008,678.58元、22,974,217.97元，加权平均净资产收益率(以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据)分别为13.77%、7.88%，符合《上市规则》第2.1.3条规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第2.1.4条规定的不得在北交所上市情形。

公开资料显示，锦波生物于2015年7月24日挂牌新三板，主营业务包括以功能蛋白为核心原材料开发的化妆品、卫生消毒产品的研发、生产和销售;生物医药技术咨询、技术转让等。

本文源自资本邦